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邮储银行芜湖分行多渠道多举措开展员工行为排查

发表时间:2018-01-31  责任编辑:芜湖市银行业协会  浏览次数:429

为切实加强员工行为管理,有效防范各类风险,对全行员工行为开展了全面风险排查,规范了思想、工作和劳动纪律,有效推动了案件防范工作的扎实开展,该行累计排查达2400人次,多渠道多举措地将全行人员行为合规落到实处,有效防控了各类风险和案件的发生。

该行一是高度重视排查行为,准备充分。芜湖分行一直高度重视自身风险防范,每次排查前均要制定详细的排查计划方案,明确各自职责分工,确保行为排查工作有条不紊持续开展。二是突出排查重点、实现全面有效。排查中既全面考虑各潜在的风险点,又充分结合银行行业自身特性,在排查家庭状况类、工作表现类、经济往来类等情况的基础上,重点排查员工是否经商办企业、是否存在与本人收入不符的大额消费、有无异常的思想行为、涉案行为与可能诱发案件的可疑事件。三是长鸣警钟,排查频次高、范围广。除按季开展一次员工日常行为排查外,还根据部分岗位高风险的特性,分别开展了两次专项员工行为集中排查,覆盖全行员工,在警钟长鸣中将风险系数降低至最低点。四是讲究方法排查方式,求新求变。依托排查系统,采取“线上+线下”相结合的方式,譬如线上员工自查、互查、互联网信息系统查询,线下走访谈话、突击检查、客户回访等。通过多方式结合、交叉验证,避免排查工作流于形式。此外,针对可能涉及到员工存在不良行为或异常行为等情况,还能再次进行全面、深入、认真、细致的核查与排查。

(邮储银行芜湖分行 供稿)